国瑞@长城国瑞证券前员工遭罚，缘起基金销售违规，营业部近期正成监管严查领域( 二 )
券商营业部近期成为监管严查的重点领域 。 从监管处罚结果看 ， 被罚营业部的突出问题包括：从业人员违规代客理财、非从业人员违规开展客户、异常交易监控分析不到位、对开通科创板股票交易权限的客户适当性管理不到位、营业部负责人未及时向监管报备、互联网渠道交易系统中断等违规行为 。
北京一家中型券商营业部负责人此前对采访人员透露 ， 2020年以来监管对券商合规要求愈加严格了 ， 尤其是内部控制机制 ， 经常会定期检查 。 总体来讲 ， 监管部门执法趋严是一个比较好的发展趋势 ， 有利于业内长期良性发展 。
【国瑞@长城国瑞证券前员工遭罚，缘起基金销售违规，营业部近期正成监管严查领域】监管去年对券商违规惩罚力度也不小 。 据统计 ， 2019年全年 ， 多名证券从业人员及其证券公司共计被没收违法所得6048.2万元 ， 罚款金额共计6980.59万元 ， 合计罚没金额约1.3亿元 ， 与2018年全年券商被罚没金额7212.47万元相比 ， 同比增长80% 。
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