贵人国元证券再追3亿债务，股权质押与债券违约纠纷不断，计提资产减值准备规模超近一年净利润
财联社（上海 ， 采访人员 吴丹）讯 ， 一季度净利润下滑33%的国元证券近期债务纠纷不断 。 先是对贵人鸟连续提起两份仲裁申请 ， 其中一份达成和解 。 而就在与贵人鸟的另一份债务纠纷悬而未决之际 ， 国元又对深大通实控人姜剑等发起仲裁申请 ， 要求对方还债 。
5月15日 ， 国元证券发布关于涉及重大仲裁的公告显示 ， 由于质押式证券回购纠纷 ， 2020年4月29日 ， 国元对姜剑、郝斌、青岛亚星实业有限公司和朱兰英向合肥仲裁委员会提起仲裁申请 。 其中包括请求裁令姜剑偿还所欠债务29,632.58万元 ， 对姜剑持有的2985.6万股"深大通"股票及该股票派生权益折价、拍卖、变卖所得价款享有优先受偿权等 。 合肥仲裁委员会受理了该项仲裁申请 。
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此外 ， 国元还请求裁令除姜剑外的其他三位被申请人承担连带保证/赔偿责任；裁令四位被申请人共同承担本案全部仲裁费用、财产保全费及财产保全担保费 。
【贵人国元证券再追3亿债务，股权质押与债券违约纠纷不断，计提资产减值准备规模超近一年净利润】业内分析人士表示 ， 此案目前看来是由于姜剑未能及时回购其股票质押的股权 ， 也没有再次追加质押 。 国元证券为及时止损 ， 只能选择起诉 ， 将质押股权拍卖 ， 用以弥补损失 。
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天眼查显示 ， 四位被申请人均与青岛广顺房地产有限公司（以下简称"青岛广顺"）有着密切关系 。 姜剑为青岛广顺和青岛亚星的董事长兼总经理；青岛亚星为青岛广顺子公司；郝斌任青岛广顺董事；朱兰英则为青岛广顺的董事兼总经理 。
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除郝斌外 ， 姜剑、朱兰英和青岛亚星也名列深大通前三大股东 。 作为第一被申请人的姜剑还是深大通的实控人 。
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早在2019年11月19日 ， 证监会曾对深大通高管姜剑等五人下发市场禁入决定书显示 ， 因在2019年5月 ， 深大通及姜剑等五人拒绝、阻碍证券执法 ， 对姜剑等五人采取5-10年证券市场禁入措施 。 其中对姜剑采取10年证券市场禁入措施 ， 并对深大通给予警告 ， 处以60万元罚款 。
姜剑1941万股深大通股票质押给国元 ， 两次违约引发纠纷
国元公告显示 ， 2016年6月28日 ， 国元与姜剑签订《国元证券股份有限公司股票质押式回购交易业务客户协议》《国元证券股份有限公司股票质押式回购交易业务初始交易协议书》（以下简称"回购协议"） ， 约定第一被申请人姜剑以其持有的1,741万股"深大通"股票向申请人提供质押并融资30,002.65万元 ， 第二被申请人郝、第三被申请人青岛亚星公司、第四被申请人朱兰英分别为上述借款提供担保 。 国元证券已依约向姜剑支付了相应交易金额 。
2019年7月4日 ， 上述回购协议到期 ， 姜剑未能按约回购 ， 尚欠付公司本金2.7亿元 ， 构成违约 。 为此 ， 国元于2019年7月向合肥仲裁委员会提请仲裁 ， 并于2019年8月5日在深圳证券交易所固定收益信息平台披露了国元证券与姜剑、郝斌、朱兰英、青岛亚星实业有限公司质押式证券回购纠纷仲裁案的公告 。
2019年9月 ， 因国元与被申请人自行达成和解 ， 公司向合肥仲裁委员会提出撤回仲裁申请 ， 并于2019年10月8日在深圳证券交易所固定收益信息平台披露了仲裁撤案的公告 。
2019年11月 ， 公司与被申请人签订《补充协议》 ， 对上述股票质押回购协议进行展期 。 根据《补充协议》 ， 第一被申请人姜剑将其持有的200万"深大通"股票补充质押给申请人 ， 并于2019年12月支付利息5,323,500元 ， 于2020年1月偿还本金2000万元 。 但2020年3月至今 ， 第一被申请人姜剑未按《补充协议》约定再履行任何款项支付义务 ， 各担保人亦未按约履行担保责任 。
由此 ， 国元再次向合肥仲裁委员会提起仲裁请求 ， 合肥仲裁委员会已受理此案 。
国元表示 ， 目前上述仲裁事项未对公司生产经营、财务状况及偿债能力产生重大不利影响 。
贵人鸟连续两次债券违约 ， 国元Q2能否收回债务未知
近期欠债国元的还有因债务违约的贵人鸟 。
就在前不久的5月7日 ， 国元公告称 ， 已与贵人鸟就1.3亿债务交易纠纷诉讼 ， 达成调解协议 。 贵人鸟承诺在2020年7月15日前足额偿付全部款项 ， 否则国元证券有权申请强制执行 。
公告显示 ， 公司管理的国元12号资管计划持有贵人鸟股份有限公司发行的"14贵人鸟"债券1.22亿元 ， 债券发行人于2019年12月未能按期兑付本息 。 今年1月 ， 国元作为该资管计划管理人将贵人鸟诉至法院 。
根据合肥中级人民法院的民事调解书 ， 贵人鸟确认上述诉讼中的1.3亿元债务（融资本金1.22亿元 ， 融资利息855.96万元）履行期限届满 ， 并承诺将于2020年7月15日前足额偿付全部款项（含逾期利息、案件受理费、财产保全费） ， 否则国元有权申请强制执行 。
此外 ， 贵人鸟还欠国元另外一笔债 。 2020年3月3日 ， 贵人鸟发布公告称 ， 由于公司未按期兑付"贵人鸟股份有限公司2016 年度第一期非公开定向债务融资工具"（简称：16贵人鸟PPN001）的本金和利息 ， 国元证券已提起仲裁申请 ， 请求裁决贵人鸟：立即偿还非公开定向债务融资工具本金人民币8000万元；按照年利率5%的计算标准向申请人支付利息；按照日利率0.21‰的计算标准向申请人支付违约金；支付25万元律师费 ， 并承担本案仲费 。
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按照贵人鸟公告中的截至日期（利息：2019年11月10日；违约金：2019年11月12日）并提出仲裁费用计 ， 这笔债共计不低于8426.68万元 ， 再加上之前的1.3亿债务 ， 贵人鸟共欠国元逾2.14亿元 。
这笔债务案件尚未开庭审理 。 贵人鸟表示 ， 由于债务逾期 ， 公司基本户等公司部分银行账户已被司法冻结 ， 累计被冻结资金189万元 。
贵人鸟2020年一季度亏损2.01亿元 ， 2019年全年亏损10.18亿元 ， 再加上其2018年亏损6.86亿 。 5月以来 ， 公司股价连跌 ， 贵人鸟于5月6日起被实施退市风险警示 ， 由"贵人鸟"变更为"*ST贵人" 。 截至5月15日收盘价仅1.94元/股 ， 年内累计跌幅高达67.45% 。
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Choice数据显示 ， 贵人鸟2020年一季度资产负债率高达91.74% ， 2019年负债率达87.20% ， 可谓境况惨淡 。
国元能否在二季度及时收回贵人鸟和姜剑所欠的逾5亿元债务而不影响其业绩 ， 也成为公司要面临的重要问题之一 。
国元一季度净利润下滑33% ， 计提资产减值准备超1.5亿
国元证券2020年第一季度实现营收9.1亿元 ， 同比下滑7.59%；实现归母净利润2.83亿元 ， 同比下降32.93% 。
对此 ， 国元证券表示 ， 2020年第一季度 ， 受疫情和股市行情回落等影响 ， 公司投行承销、自营权益投资和客户资产管理业务实现收入同比有所减少 ， 再加上股票质押业务计提信用减值损失同比增加 ， 公司实现营业收入和净利润同比分别下降7.59%和32.93% 。
4月29日 ， 国元发布《关于计提资产减值准备的公告》显示 ， 2020年一季度 ， 公司计提各项资产减值准备共计15,490.94万元 ， 超过公司最近一年净利润的10% 。 其中公司计提股票质押回购业务减值准备13,409.92万元 ， 采访人员注意到 ， 其中待回购标的证券也包括"深大通" 。
国元公告显示 ， 待购回的标的证券"珈伟新能""ST中孚""深大通""退市华业"和"艾格拉斯"因股价持续下跌 ， 且低于100%维持担保比例（含部分场外冻结资产） ， 公司计提相应的预期信用减值损失 。 另外 ， 部分股票质押回购协议已逾期未得到偿还 ， 公司也根据会计政策计提了相应的预期信用减值损失 。 公司将进一步加强股票质押业务风险管控力度 。
东北证券认为 ， 从市场表现上看 ， 国元证券2019年前三个月持续上涨三月 ， 对应2020年1季度月线连续下跌3个月 ， 公司每个月均保持盈利 ， 经营稳健 ， 1季度下滑幅度在合理预期之中 。
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