江苏龙网

  1. 首页 > 人文 > >

中国证券网弟弟管风控，趋同交易4.95亿元，最后还亏310万元，哥哥下指令

一位私募基金产品投资经理 ， 在管理产品期间 ， 用个人账户与公司产品趋同交易4.95亿元 ， 这些钱均来自于自己和配偶的自有资金 ， 结果 ， 还亏了310万元 。
这不是笑话 ， 而是最近证监会行政处罚决定书中公布的违规操作 。
中国证券网弟弟管风控，趋同交易4.95亿元，最后还亏310万元，哥哥下指令
文章图片
内幕交易亏损310.35万元！
中国证监会行政处罚决定书显示 ， 上海天猊投资控股股东、法定代表人、执行董事杜景涛的普通和信用账户 ， 与天猊投资旗下天猊1号基金和中金公司的收益互换业务、天猊1号基金普通证券账户的趋同交易累计达4.95亿元 ， 共计亏损310.35万元 。
具体来看 ， 第一次趋同交易是在2015年9月7日至2019年8月6日 ， 天猊1号基金与中金公司的收益互换业务交易股票32只 。 该期间内 ， “杜景涛”信用账户先于、同步于或稍晚于天猊1号基金与中金公司收益互换买入相同股票23只 ， 趋同交易成交金额18701.32万元 。
第二次则是在2015年8月11日至2019年8月6日 ， “杜景涛”普通账户和信用账户先于、同步于或稍晚于天猊1号基金普通证券账户买入相同股票83只 ， 趋同交易成交金额30844.91万元 。
一个关键的信息是 ， 杜景涛在其调查笔录中陈述 ， 账户的交易由其本人决策和下指令 ， 由其弟弟杜景思负责执行 ， 操作地点在天猊投资办公所在地 。
【中国证券网弟弟管风控，趋同交易4.95亿元，最后还亏310万元，哥哥下指令】而中国证券投资基金业协会信息显示 ， 杜景涛从业年限达22年 ， 分别从事过投资银行 ， 风险投资 ， 互联网创业等工作 ， 其弟弟杜景思担任合规风控、信息填报负责人 ， 管理风控的都没有察觉到这些交易行为是违规的吗？
中国证券网弟弟管风控，趋同交易4.95亿元，最后还亏310万元，哥哥下指令
文章图片
基金产品交易信息可不是公开的
另外 ， 杜景涛还在申辩材料中提出 ， 天猊1号基金的交易信息不具有重大性 ， 且随时对基金份额持有人公开 ， 不属于未公开信息 。
其对天猊1号基金和其个人证券账户采用相同的投资策略 ， 并已事前告知天猊1号基金的基金份额持有人 ， 故杜景涛个人账户先于、同步于或稍晚于天猊1号基金买入相同股票的行为之间不存在因果关系 ， 也未违反对天猊1号基金份额持有人的信义义务 。
这可令人有些诧异 ， 小编在采访机构时曾多次听到 ， 我们不能谈买了什么个股 ， 这是不符合规定的 ， 所以交易信息怎么会不属于未公开信息呢？
中国证监会也表示 ， 基金产品的交易信息不同于投资策略 ， 根据当事人在听证会上的陈述可以认定 ， 天猊1号基金交易信息属于未公开信息 ， 杜景涛作为基金从业人员 ， 利用职务便利 ， 知悉天猊1号基金交易标的股票的未公开信息 ， 利用其个人账户先于、同步于或稍晚于天猊1号基金买入相同股票的行为 ， 确实违反《私募管理办法》第二十三条第（五）项的规定 。
别想着靠内幕信息大赚一笔！
看到这一消息的多位私募人士纷纷向采访人员感慨 ， 内幕信息交易在这个时代是赚不到钱的 ， 现在是认真做基本面研究的时候 。
从过往案例也可以看出 ， 内幕信息交易导致亏损的事件在近些年真是不少 。
比如 ， 之前认利用未公开信息帮助女友进行股票交易的吴姓基金经理 ， 内幕交易金额4377.73万元 ， 结果亏了157.19万元 。
还有上市公司高管在本公司重大资产重组之前 ， 通过个人和信托账户购入公司股票 ， 结果亏损额逾2000万元 。
今年1月 ， 中国证监会北京监管局也公布了一则内幕交易处罚决定 。
A股上市公司引力传媒战略投资部总经理助理张剑锐 ， 将公司的内幕消息透露给丈夫杜兴前 ， 杜兴前在收购期间利用内幕消息购买引力传媒的股票 ， 不仅亏损了3.74万元 ， 这对夫妻还被罚款30万元 。


推荐阅读


上一篇：『反派』《猎狐》王柏林落网，观众却开始心疼，迷人反派为何高人气？

下一篇：港股挖掘机利骏集团香港(08360)预期一季度股东应占综合亏损将继续扩大