与身份不明的客户进行交易 瑞银信因9项违规被罚680.5万
4月3日 ， 瑞银信收到6124万罚单 ， 被罚款原因是存在超出核准业务范围；未按规定建立有关制度办法或风险管理措施；未按规定履行客户身份识别义务；与身份不明客户进行交易；未按规定报送可疑交易报告5项违法行为 。
时隔近一个月 ， 瑞银信又收百万罚单 ， 据统计这已是今年以来的第四次被罚 。
5月9日 ， 中国人民银行郑州中心支行发布的行政处罚信息公示表显示 ， 深圳瑞银信信息技术有限公司河南分公司因存在未按规定落实资质审核；未按规定落实收单业务本地化经营和管理责任；未按规定进行特约商户培训；未按规定发送收单交易信息；未能采取有效管理措施造成特约商户违规使用受理终端；未按规定对外包业务进行管理；未按照规定履行客户身份识别义务；未按照规定报送大额交易和可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易的违法行为 ， 被罚款人民币680.5万元 。
韦洁因对深圳瑞银信信息技术有限公司河南分公司未按照规定履行客户身份识别义务；未按照规定报送大额交易和可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易的行为负有责任 ， 被罚款 11万元 。
安晨因对深圳瑞银信信息技术有限公司河南分公司未按照规定履行客户身份识别义务；未按照规定报送大额交易和可疑交易报告；与身份不明的客户进行交易的行为负有责任 ， 被罚款9.5万元 。
以下为行政处罚信息公开表原文：
本文插图
【与身份不明的客户进行交易 瑞银信因9项违规被罚680.5万】
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