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『证券』广发证券林治海突然离职！担任总经理已9年，仅因“健康原因”？去年以来广发进入多事之秋

财联社（深圳 ， 采访人员 覃泽俊）讯 ， 在广发证券工作24年 ， 担任总经理9年的林治海突然宣布辞去包括总经理在内的多个公司重要职务 。
4月21日晚 ， 广发证券公告称 ， 4月20日收到林治海先生的书面辞呈 ， 林治海因健康原因 ， 申请辞去公司执行董事、董事会战略委员会委员、董事会提名委员会委员、董事会风险管理委员会委员 ， 以及公司总经理职务 。
『证券』广发证券林治海突然离职！担任总经理已9年，仅因“健康原因”？去年以来广发进入多事之秋
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2019年是广发证券的多事之秋 ， 康美药业因造假遭遇证监会调查 ， 对广发来说是重磅事件 。 不仅如此 ， 海外资管经营不善导致巨额亏损 ， 时任总经理林治海也受到监管谈话 。 系列事件影响 ， 广发遭遇评级下调 ， 150亿定增也未能实施 。
真如公告中提到的"健康原因"？在行业人士看来 ， 林治海离职或与上述重要事件有很大牵扯 ， 此外 ， 新股东粤民投的进入 ， 似乎也与其离职颇有关联 。
林治海担任总经理9年 ， 去年遭遇监管谈话
林治海在广发证券有24年工作经历 ， 1996年9月加入广发证券；1997年-2001年任广发证券大连营业部总经理；2001年-2006年任广发北方证券董事长兼总经理；2006年-2011年任广发证券副总经理、常务副总经理；2008年3月起 ， 任广发证券执行董事；2011年4月起任公司总经理；2011年7月至2019年5月任广发控股香港董事长；2014年1月起至2014年8月任广发资管董事长
公开资料显示 ， 林治海于1986年7月取得东北财经大学经济学学士学位 ， 于1991年10月及2005年1月取得该校经济学硕士学位及经济学博士学位 。 此外 ， 林先生亦于2011年11月取得香港科技大学高层管理人员工商管理硕士学位 。 林先生于1993年6月自辽宁省人事厅（现名辽宁省人社厅）取得经济师资格 。
其主要工作经历除在广发证券24年工作履历 ， 1986年-1991年任东北财经大学金融系助教 ， 1992年-1993年5月任中国人民银行大连分行助理经济师 ， 1993年5月至1996年8月分别任辽宁信托投资公司经济师及投资银行部副经理 。
去年8月监管"关于对林治海采取监管谈话措施的决定"的处罚决定 ， 让行业记忆犹新 。
监管公告中提到 ， 广发证券存在四个方面的问题：一是对广发控股(香港)有限公司(以下简称广发控股香港或者子公司)风险管控缺陷 ， 包括对香港子公司新业务风险管控不足 ， 风控系统未实现对香港子公司风险数据的全覆盖 ， 对香港子公司风控要求执行情况的监督检查力度不够等；二是对广发控股香港合规管理存在缺陷 ， 对香港子公司合规管理有效性缺乏监督；三是对广发控股香港内部管控不足 ， 包括财务、组织架构管控不力等；四是作为数据报送的责任主体 ， 未做好广发控股香港月度数据统计工作 ， 向证监会报送的数据不准确 。
监管要求中提到林治海作为广发证券总经理兼风控委员会主任委员、广发控股香港董事长兼时任总经理 ， 对广发证券上述违规行为负有主要责任 。 按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条规定 ， 证监会决定对林治海采取监管谈话措施 。
康美药业将广发证券"拖下水"
2019年对于广发证券来说 ， 是个不寻常年 ， 康美药业显然是最重磅炸弹 。
2019年5月5日 ， 康美药业发布公告称 ， 上交所下发对康美药业媒体报道有关事项的问询函 ， 随后公司公告称由于核算账户资金时存在错误 ， 造成货币资金多计299.44亿元 。 广发证券因与康美药业"关系密切"牵扯进康美药业财务造假事件 。
广发证券与康美药业的合作始于2001年 ， 广发以保荐人身份助推康美药业上市 ， 而其后20年时间 ， 双方在资本市场合作密切 。 康美药业2006、2007年公开增发、2008年发行可转债、2010年配股、2011年发行公司债 ， 2014年、2015年、2016和2018年进行的融资保荐人均为广发证券 。


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