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「上海证券报」情节严重公司将被限制投资比例和调整高管，保险投资开展自查自纠( 二 )


14、在购买关联方资产过程中 ， 是否存在交易款项计入长期应收或预付 ， 或针对同一投资标的反复交易、以应收预付反复冲抵 ， 过程资金流水较大的情形 。
15、是否存在不动产项目资金违规支付关联方 ， 或保险资金通过信托产品、股权投资基金、非保险类子公司等渠道违规流入关联方的情形 。
16、是否存在项目资金被关联方在合同约定目的或用途以外使用 ， 本金及收益未进行及时确认和清收的情形 。
17、是否存在将银行存款用于为他人或关联股东等利益相关方提供质押融资、担保、委托贷款 ， 以及为他人谋取利益的情形 。
四、银行存款投资
18、是否存在以银行存款质押为自身融资 ， 但融资额度未纳入融资杠杆监测比例管理的情形 。
五、债券投资
19、是否存在不符合规定出租、出借各类所持债券 ， 或非法转移利润或者利用其他手段进行利益输送 ， 谋取不当利益的情形 。
20、是否存在通过其他公司代持债券放大杠杆风险 ， 或通过低价卖出、高价回购等向丙类账户利益输送等规避监管情形 。
六、股票投资
21、是否存在内幕交易、“老鼠仓”或操纵市场等有关重大违法违规行为的情形 。
22、是否存在通过过度交易等方式 ， 向服务券商输送利益的情形 。
23、开展一般股票投资发生举牌行为的 ， 是否未在规定时间内向监管部门进行报告 。
24、保险机构开展上市公司收购的 ， 是否存在未使用自有资金的情形 。
25、是否存在与其一致行动人共同收购上市公司 ， 或以投资的股票资产抵押融资用于上市公司股票投资的情形 。
七、未上市股权和不动产投资
26、保险公司开展重大股权投资和购置自用性不动产 ， 是否存在未使用自有资金的情形 。
27、投资未上市股权和不动产是否存在股权或权益被他人代持 ， 或者相关权利到期未收回的情形 。
28、是否存在未能按期付息或支付交易对价款、股权投资基金未能按期清算、不动产未能按合同条款赎回等情况 。
29、重大股权投资是否存在未经监管部门事先核准的情形 。
30、直接投资股权是否存在超出保险类企业、非保险类金融企业、能源企业、资源企业和与保险业务相关的养老、医疗、汽车服务、现代农业企业、新型商贸流通企业的情形 。
31、所投资的股权投资基金管理人的股东及关联方在基金合伙企业经营期间 ， 是否存在通过协议约定、资金管控等方式控制基金投资 ， 或者通过移交基金公章及证照等资料或其他形式实际控制基金运营情况 。
32、在不动产投资中 ， 是否存在投资资金被挪作它用 ， 或项目公司对外开展股权投资的情况 。
33、在不动产投资（包括养老社区投资）中 ， 是否存在未按合同约定期限开工建设长期闲置土地、炒地的情况 。
34、是否存在运用借贷、发债、回购、拆解等方式筹措的资金投资企业股权情形 。
35、以项目公司股权方式投资不动产的 ， 该项目公司用自身资产抵押担保向保险公司以股东借款等方式融资的规模 ， 是否超过保险公司协议投资总额的40% 。
36、以项目公司股权方式投资不动产的 ， 项目公司是否存在对外股权投资 。
37、是否存在以所投资的不动产提供抵押担保的情况 。
38、是否存在直接投资开发或者销售商业住宅 ， 或通过金融产品方式参与商业住宅项目情况 。
39、保险集团公司及其子公司对非保险类金融企业的投资总额 ， 是否存在超过集团合并净资产的30%的情形 。
40、保险集团公司及其子公司投资同一金融行业中主营业务相同的企业 ， 是否存在控股数量超过一家的情形 。
41、保险集团公司对非金融类企业的投资金额（与保险业务相关的非金融类企业除外） ， 是否存在超过该企业实收资本的25% ， 或参与该企业的经营的情形 。
42、保险集团公司及其子公司对非金融类企业的投资总额 ， 是否存在超过集团合并净资产的10%的情形 。


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