光大证券■又见证券从业人员吃罚单！替客户办理证券认购 这家券商营业部员工被警示( 二 )
安徽证监局对陈晓飞责令改正 ， 给予警告 ， 并处以5000元罚款 。 由于客户缺乏新三板交易经验 ， 陈某飞作为证券经纪人 ， 私下接受了客户委托 ， 以相对固定价格代为操作卖出其账户的证券 ， 但不进行交易决策 ， 且实际因误操作导致成交一笔 ， 并不属于上述传统意义上的包含交易决策“代客理财”行为 ， 因此 ， 案件的处罚依据为《条例》而非《证券法》 。
不过 ， 不论是哪类情形 ， 都需要提醒的是 ， 证券从业人员不应存侥幸心理 ， 任何时候不可接受客户委托 ， 替客户“操作账户” 。
本文源自券商中国
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