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#第一财经#涉及内幕和短线交易，教授独董将上市公司当成“敛财工具”


在上市公司的治理结构中 ， 独立董事制度的建立 ， 可以在某种程度上对董事会的权力起到制衡与监督的作用 ， 防止出现“一言堂”或侵害其他股东 ， 尤其是中小股东合法权益等问题 。
然而 ， 近日宁波证监局通报的一则关于独立董事内幕交易的《处罚决定书》却令人心寒 ， 独立董事竟然将上市公司当成了“敛财工具” 。
该《处罚决定书》显示：李心合 ， 男 ， 1963年11月出生 ， 在担任两家上市公司独立董事期间 ， 存在内幕交易“南京新百”以及短线交易“中央商场”等违反证券法律法规的行为 。
根据履历显示：李心合 ， 教授 ， 博士生导师 ， 南京大学会计与财务研究院副院长 ， 南京大学会计学系副主任 。
李心合曾担任10余家上市公司的独立董事 ， 最早可以追溯到2002年的一家纺织上市公司 ， 作为一位经验丰富的“老”独董以及财会领域的专家 ， 还出现上述违规行为 ， 令人震惊 。
#第一财经#涉及内幕和短线交易，教授独董将上市公司当成“敛财工具”
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根据证监会此前颁布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《上市公司治理准则》等相关规定 ， 独立董事应当独立履行职责 ， 维护公司整体利益 ， 不受利害关系影响 ， 具备上市公司运作的基本知识 ， 熟悉相关法律、行政法规、规章及规则 。
割肉后内幕交易再亏损
#第一财经#涉及内幕和短线交易，教授独董将上市公司当成“敛财工具”
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【#第一财经#涉及内幕和短线交易，教授独董将上市公司当成“敛财工具”】

《处罚决定书》显示：早在2017年 ， 因南京新百的百货业务持续经营困难 ， 其控股股东三胞集团考虑让南京新百转型从事健康产业 。
2017年8月 ， 三胞集团副总裁仪某林向三胞集团董事长袁某非请示开展Peak项目 ， 即 ， 将三胞集团最新收购的Dendreon Pharmaceuticals LLC（下称“Dendreon”）转让给南京新百事宜 。 袁某非表示同意 ， 并安排仪某林具体负责收购事宜 。
2017年8月27日 ， “Peak项目中介工作群”微信群正式建立 ， 三胞集团与华泰联合、国浩律师（南京）事务所等中介机构相关人员通过该微信群开展Peak项目持续沟通 。
2017年8月28日 ， 三胞集团与各中介机构人员召开Peak项目启动电话会议 。 同日 ， 华泰联合起草了Peak项目相关内幕信息提示备忘录、重组交易结构概要等材料 ， 并于当晚开始 ， 以电子邮件方式先后向三胞集团及各中介机构参会人员发送了《Peak项目工作团队通讯录》《备忘录——Peak项目001号》和《示意性交易结构》等材料 。
2017年9月8日 ， 三胞集团投资副总裁王某就Dendreon转让给南京新百事项向南京新百董事长杨某珍进行汇报 ， 杨某珍表示认可 。
2017年9月15日 ， 南京新百发布《关于筹划重大资产重组停牌公告》并停牌 。
2017年10月10日 ， 南京新百发布《关于签署收购框架协议的提示性公告》 ， 明确停牌事项为三胞集团拟将全资持有的Dendreon转让给南京新百 ， 作价预计不超过人民币60亿元 。 该标的作价占南京新百2016年末净资产26.14亿元的230% 。
内幕信息形成时间不晚于2017年8月27日,内幕信息敏感期结束于2017年9月15日 。
李心合曾任南京新百独立董事 ， 与杨某珍相互认识 ， 并在内幕信息敏感期内的2017年9月14日13:17 ， 李心合与杨某珍通话过1次 。
在询问笔录中 ， 李心合承认 ， 在买入“南京新百”前打电话向杨某珍求证南京新百是否要重组 ， 并告诉配偶吴某晓南京新百要停牌重组 ， 让她买进“南京新百” 。
通话之后 ， 李心合随即借用“姚某”证券账户、以及“吴某晓”证券账户在内幕信息敏感期内的2017年9月14日累计买入“南京新百”129900股 ， 成交金额503.36万元；内幕信息敏感期结束后全部卖出 ， 成交金额436.67万元 ， 扣除交易税费后亏损67.28万元 。


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