汇商▲一周行业要闻：老虎证券被FMA警告、ASIC吊销一家外汇券商牌照
文章图片
FMA警告老虎证券反洗钱措施缺失
新西兰金融市场管理局（FMA）4月6日发布公告 ， 警告纳斯达克上市公司老虎证券（TigerBrokers(NZ)Limited）没有实施有效的反洗钱保护措施 。 另外 ， FMA还警告了其他6家投资公司存在反洗钱措施不力的问题 ， 但FMA并未公布这6家公司名单 。
根据《反洗钱和反资助恐怖主义法》（AML/CFT） ， FMA发现老虎证券存在一系列问题：1）在需要时 ， 没有对客户进行适当的、持续的尽职调查；2）没有充分验证相关的客户身份证证明文件；3）在获得充足的高风险客户有关的资金或财富来源信息 ， 没有采取合理步骤核实信息；4）在存在怀疑后的三个工作日内没有向当局汇报情况；5）没有采取合理措施来确定客户或任何受益人是否是政治人物；6）FMA综合上述几点 ， 有理由认为老虎证券违反了反洗钱法 。
鉴于此 ， 老虎证券必须在2020年4月17日前向FMA提交整改计划；此外 ， 必须在9月30日前实施该计划 ， 否则将面临监管机构的执法行动 。
作为中国互联网券商老虎证券的投资人 ， 盈透证券（InteractiveBrokers）持有老虎证券7.7%的股份 。 在老虎证券于2019年3月20日于纳斯达克成功上市后 ， 盈透证券从7.7%的股权中获得1.03亿美元浮动收益 。 雷军执掌的小米持有老虎证券14.1％的股份 。 此外 ， 华尔街著名投资人罗杰斯也是老虎证券股东之一 。
ASIC吊销外汇券商FSSecurities牌照
【汇商▲一周行业要闻：老虎证券被FMA警告、ASIC吊销一家外汇券商牌照】近日 ， 澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布吊销零售外汇及差价合约经纪商FSSecurities金融服务牌照 ， 因该公司未能遵守金融服务法律及满足AFS牌照条件 ， 因此吊销该公司牌照 。
ASIC在声明中指出 ， FSSecurities在2017年及2018财年中未能满足持牌人的基本财务要求 。 同时 ， 该公司没有提交2018年和2019年度财务及审计报告 。 自2011年以来 ， FSSecurities一直持有AFS许可证 ， 编号为410183 。
CMC料2020财年营收约2.14亿英镑
近日 ， 伦交所上市公司、知名在线交易商CMCMarkets发布2020财年交易数据 。 受疫情影响及全球金融市场波动加剧推动 ， 预计2020财年净营收强劲增长 。 数据显示 ， 该公司差价合约（CFD）净交易收入约为2.14亿英镑（约2.62亿美元） ， 同比增长11.6% 。
CMCMarkets表示 ， 客户收入增长推动全年业务强劲增长 。 新冠疫情令市场波动上升 ， 进而刺激第四季度交易活动增长 ， 并进一步推动了这一趋势 。
IG等三家经纪商下调交易杠杆
为应对新冠疫情带来的市场无序波动 ， 及给投资者造成交易损失 ， IGGroup、AdmiralMarkets以及Dukascopy（杜卡斯贝）近日宣布下调交易杠杆 ， 并调整了保证金比例 。
IGGroup将指数最低保证金上调至5%；外汇/黄金保证金上调至3%；原油提高到15% 。 AdmiralMarkets将交易头寸名义价值不超过50万欧元（等值美元等货币） ， 最大杠杆为1:50；超过50万欧元的头寸 ， 杠杆比例为1:10；杜卡斯贝则将商品、指数和贵金属杠杆比例降低至1:30 ， 其他交易品种杠杆比例不变 。
CySEC暂停经纪商UGLExchange牌照
近日 ， 塞浦路斯证券与交易委员会（CySEC）发布公告称 ， 已完全暂停零售外汇及差价合约经纪商UGLExchange的CIF许可证 ， CySEC责令该公司在30天内必须采取整改措施 ， 否则将采取处以罚款或吊销牌照等措施 。
据悉 ， UGLExchange没有遵守CySEC有关对资本及资本充足率的要求 ， 并且违反了相关法律17条第（9）款有关组织架构和客户资金安全的规定 。 UGLExchange在2018年获得了CySEC许可证 ， 该公司提供外汇、贵金属、加密货币和差价合约等交易产品 。
ICM艾森设立约旦办公室
英国零售外汇及差价合约经纪商ICM艾森宣布已设立约旦办公室 ， 并获得约旦证券委员会（JSC）的许可牌照 ， 进而扩大其在中东的业务 。 ICM目前在欧洲、亚洲及拉美及中东开展业务 ， 并持有英国、塞浦路斯、马来西亚及毛里求斯等许可 。
ICM创始人兼董事ShoaibAbedi表示 ， “我们认为约旦拥有一个稳定且不断增长的经济环境 。 我们一直在寻找新的机会向全球扩张 ， 为我们的客户提供支持 。 ”
文章图片
有关FxPro浦汇更多交易体验 ， 
文章图片
请点击“”
推荐阅读
- 『』蒙能兴安热电无偿延长供暖一周
- #英为财情#近期大幅反弹或面临“实体经济检验”，美股行业龙头下周集中公布财报
- 『哈啰』哈啰APP改版：出行+本地生活加速行业进化
- #美国#美股行业龙头下周集中公布财报 近期大幅反弹或面临“实体经济检验”
- 【大众网】新三板精选层申报与审查要点“官宣”：4类情形引发多轮问询；3类问题是审查重点；4类行业将被限制！
- 「北京青年报-北青网」北京资产管理协会正式挂牌全国首家航母级“大资管”行业协会启航
- 『美国』美股行业龙头下周集中公布财报 近期大幅反弹或面临“实体经济检验”
- ##跌破20美元！美原油期货价格一周跌去20%，国内油价更稳了
- 纵横陆家嘴@惠誉评级下调至“B +”，361度三月销量增速行业垫底
- 前瞻网：预测行业需4-8周走出低谷，前瞻在线旅游产业全球周报第35期：汉莎创新中心分析旅游App下载量