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「公司」这家券商对股东质押一无所知？时隔近10个月才报告，被证监局采取责令改正行政监管措施

财联社（北京 ， 采访人员 高云）讯 ， 国都证券对股东质押应知而未知！3月6日 ， 北京证监局下发了对国都证券的行政监管措施决定书称 ， 国都证券股东深圳市华融泰资产管理有限公司于2019年1月11日质押所持公司股权 ， 公司应当知情 。 在北京证监局问询后 ， 公司才于2019年10月22日报告相关质押情况 。 北京证监局对国都证券采取责令改正的行政监管措施 。
而此前不久 ， 华融泰资产管理有限公司所持2.2亿公司股份悉数获得解禁 。 此次解禁总数量为7.89亿股 。
具体来看 ， 重庆国际信托股份有限公司、天津重信资产管理有限公司、深圳市华融泰资产管理有限公司、北京国兴嘉业房地产开发有限责任公司的解除限售股份数量分别为2.75亿股、2.75亿股、2.2亿股、1929.1万股 。 本次解除限售股总数量占公司总股本比例为13.54% 。
「公司」这家券商对股东质押一无所知？时隔近10个月才报告，被证监局采取责令改正行政监管措施
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股东股权遭质押 ， 时隔近10个月才报告
3月6日 ， 北京证监局下发的对国都证券的行政监管措施决定书显示 ， 公司股东深圳市华融泰资产管理有限公司（下称"华融泰"）于2019年1月11日质押所持公司股权 ， 公司应当知情 。 在北京证监局问询后 ， 公司才于2019年10月22日报告相关质押情况 。
北京证监局在决定书中表示 ， 上述行为违反了《证券公司治理准则》第十条第二款的规定 ， 反映出公司内部控制不完善 。 根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定 ， 决定对公司采取责令改正的行政监管措施 ， 公司应完善内部控制 ， 做好股权管理工作 。
北京证监局在决定书中称 ， 公司如果对本监督管理措施不服 ， 可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请 ， 也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼 。 复议与诉讼期间 ， 上述监督管理措施不停止执行 。
近8亿股俩月前获得解禁
而就在俩月前 ， 华融泰所持股份已经悉数获得解禁 。
1月7日 ， 国都证券发布公告称 ， 本次股票解除限售数量总额为约7.89亿股 ， 占公司总股本 13.54% ， 可转让时间为2020年1月10日 。
具体来看 ， 重庆国际信托股份有限公司、天津重信资产管理有限公司、深圳市华融泰资产管理有限公司、北京国兴嘉业房地产开发有限责任公司的解除限售股份数量分别为2.75亿股、2.75亿股、2.2亿股、1929.1万股 。 本次解除限售股总数量占公司总股本比例为13.54% 。
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业绩飙涨 ， 未经审计净利超5亿
1月15日 ， 国都证券发布了2019 年度未经审计财务报表公告 ， 2019年营业总收入为13.97亿元 ， 净利润为5.39亿元 。
尽管是未经审计数据 ， 但从中也可发现国都证券去年获得大丰收 。
2019半年报中已经露出端倪 。 国都证券2019年半年报显示 ， 公司营业总收入9.07亿元 ， 比2018年同期增长225.2% ， 归属于挂牌公司股东的净利润4.36亿元 ， 比去年同期增长1675.73% 。
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累计新增借款超过上年末净资产的百分之四十
业绩虽好 ， 但也有隐忧 。
2019年12月6日 ， 国都证券发公告称 ， 截至2018年12月31日 ， 公司经审计的净资产为 87.65亿元 ， 借款余额为29.99亿元 。 截至2019年11月30日 ， 公司借款余额为69.38亿元 ， 累计新增借款金额39.39亿元 ， 累计新增借款占上年末净资产比例为44.94% ， 超过 40% 。
截至2019年11月30日 ， 公司债券（公开发行公司债券、非公开发行公司债券、证券公司次级债券、证券公司短期公司债券和证券公司短期融资券）余额为48.17亿元 ， 较2018年年末增加18.18亿元 ， 变动数额占上年末净资产比例为20.74% ， 主要系公司次级债券规模增加所致 。


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