基金■证监会发问“个人系”待批公募富华玖创：自然人股东参控股私募成“疑问点”，督察长任职
财联社（上海 ， 采访人员 韩理）讯 ， 在新基金公司设立申请材料被受理近4个月之后 ， 富华玖创基金管理有限公司（下称富华玖创基金）的股东方们收到了证监会的反馈意见 。
在此次反馈意见中 ， 证监会提出了四大问题 ， 包括对自然人股东兼拟任董事长参控股多家投资管理机构是否与富华玖创基金存在利益冲突、利益输送安排 ， 拟任督察长和拟任独董是否符合相关规则的要求等 。
富华玖创基金是待批的第18家"个人系"公募 ， 自然人股东程丹倩、王锋均出自公募 ， 两人曾经在华商基金担任高管多年；而另一位股东高昕目前则担任私募基金中经贸资产管理有限公司的法定代表人 。
证监会提出四大反馈意见
财联社采访人员查询资料发现 ， 富华玖创基金的设立申请材料于2019年7月10日提交 ， 7月17日证监会要求对材料进行补正 ， 10月17日正式被证监会受理 。 近日 ， 证监会网站公布了富华玖创基金设立申请文件反馈意见 。
从证监会的反馈意见来看 ， 主要集中在富华玖创基金拟任董事、高管的任职合规性上 。
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图片来源：证监会网站
首先 ， 自然人股东兼拟任董事长参控股多家投资管理机构 ， 这些机构是否会与富华玖创产生利益冲突、或者是利益输送安排；其次 ， 富华玖创基金拟任督察长是否符合《基金类行政许可审核工作指引1号》有关条件；第三 ， 拟任独立董事曾某是否符合《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》规定的基金管理公司独立董事条件 。
采访人员注意到 ， 在富华玖创基金的设立过程中 ， 共有六个股东 ， 分别是程丹倩、高昕和王锋三位自然人 ， 以及北京金华盛开企业管理中心（有限合伙）、北京五象企业管理中心（有限合伙）和北京琼锐企业管理中心（有限合伙）三家有限合伙企业 。
在梳理上述三人背后的参控股公司后 ， 采访人员发现 ， 唯有高昕符合证监会"拟任董事长参控股多家投资管理机构"这一说法 。 天眼查显示 ， 高昕参股的这家投资管理机构名为中经贸资产管理有限公司 ， 高昕持股7%并担任董事长 。 此外 ， 高昕还在中经投资管理（天津）有限公司、中经天润（北京）信息技术有限责任公司中分别持有50%、70%的股份 。
天眼查资料还显示 ， 中经贸资产管理有限公司控股股东为北京乾元鼎泰投资管理有限公司 ， 持股50% ， 而乾元鼎泰的实际控制人为自然人柳根 。
而在督察长的任命上 ， 根据"基金类行政许可审核工作指引1号--《证券投资基金管理公司高级管理人员任职管理办法》第六条的适用" ， 拟任督察长除应当符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等规定的条件外 ， 需具备5年以上的资产管理合规风控管理经验 ， 且应符合下列条件之一：1、担任公募基金管理公司督察长或公募基金管理人公募业务合规负责人满2年；2、在公募基金管理机构、证券公司、证券资管子公司从事公募基金管理业务或者证券资产管理业务相关的监察稽核、风险管理工作 ， 担任部门负责人满2年；3、担任取得资产管理业务牌照的证券公司的合规总监职务满2年；4、担任私募证券基金管理机构合规部门负责人满4年 ， 其从业的私募证券基金管理机构须满足最近3年无重大违法违规记录、管理良好、最近3年证券资产管理规模合计不低于150亿元；5、担任监管部门证券资产管理业务监管岗位主任科员及以上职务满2年；6、担任自律组织证券资产管理业务自律管理部门副职及以上职务满2年 。
采访人员向王锋电话了解目前的申请情况时 ， 王锋表示 ， 目前筹备事宜皆由程丹倩负责 。 随后采访人员联系了程丹倩 ， 她则以"目前公司尚在申请筹备中"为由 ， 婉拒了采访人员的采访 。
富华玖创背后的股东关系图谱
富华玖创基金受到市场关注 ， 很重要的一个原因是 ， 其自然人股东程丹倩、王锋均出自公募 ， 两人曾经在华商基金担任高管多年 。
根据华商基金此前公告 ， 程丹倩1997年3月至2002年7月在中国经济开发信托投资公司证券总部计财部、证券投资部工作；2002年7月至2005年12月在华商基金担任筹备组成员 ， 2005年12月至2011年8月担任公司督察长 ， 于2011年9月担任公司副总经理 ， 并于2013年8月因个人原因离任 。
而富华玖创的另一自然人股东王锋则是于 2005年9月加入华商基金 ， 历任投资管理部总经理、公司投资决策委员会委员、华商领先企业基金经理、公司副总经理等职务 。 2009年12月 ， 随着华商基金首任总经理余路明离职 ， 王锋接棒华商基金总经理一职 。 直至2015年9月30日 ， 华商基金公告 ， 王锋因个人身体原因辞职 。
从两人的履历可以看出 ， 王锋和程丹倩自2005年起就是老同事 ， 前后共事长达8年之久 。
而另一位自然人股东高昕的履历则可以从中国证券投资基金业协会网站得到查询 。 协会资料显示 ， 中经贸资产管理有限公司成立于2009年7月 ， 登记于2014年4月 ， 法定代表人也是高昕 。
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