行贿假首长被骗是怎么回事 魏奇也因此跃升为辽宁首富( 九 )
三家保荐人曾遭巨额罚款
今年3月 ， 香港证监会在调查后对天合化工当年IPO时的三家保荐人作出了巨额的罚款 。 首当其冲的就是瑞银 ， 该行因为三家公司（其中包括了天合化工）的上市保荐问题遭到3.75亿港元的巨额罚单 ， 还被吊销牌照一年 。 同时 ， 摩根士丹利、美银美林也因为天合化工的保荐工作而被分别罚款2.24亿港元和1.28亿港元 。
对上述三家投行的处罚 ， 香港证监会给出了几乎一致的理由（均是因为作为保荐人的缺失）：
1、天合化工介入了保荐人的审查访谈 。 投行们没有安排尽职审查访谈或确认访谈的模式及地点 ， 以及直接与天合化工的客户联络 。 而是由天合化工通知投行们哪些客户未能出席面对面访谈 ， 以及哪些客户拒绝在其营业处所进行访谈 。 没有证据证明投行们曾采取任何步骤 ， 向有关客户查询为何不答应在其办事处接受访谈 。
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