大连华讯对抗北京证监局 遭令暂停新增客户仍闯红灯
中国经济网北京5月6日讯 中国证监会网站5月5日公布的中国证券监督管理委员会北京监管局行政监管措施决定书（〔2019〕3号）显示 ， 经立案调查、审理查明 ， 大连华讯投资股份有限公司北京分公司（以下简称大连华讯北京分公司）存在向监管机构报送的文件、资料有虚假陈述的行为 ， 违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第三十三条第一项和《证券法》第一百七十一条第五项的规定 ， 构成了《证券法》第二百二十六条第三款所述违法行为 。
当事人大连华讯北京分公司在陈述申辩材料中提出：大连华讯北京分公司对北京监管局监管措施决定书理解存在偏差 ， 导致在暂停新增客户期间为新客户提供投资顾问服务并报送了错误的材料 ， 其并非刻意违反监管要求 ， 希望从轻处罚 。 经北京监管局复核 ， 大连华讯北京分公司所提申辩意见不构成依法应当从轻或者减轻处罚的理由 ， 北京监管局不予采纳 。
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